SBIR Grants Writing - 經濟部小型企業創新研發計畫撰寫指南

Overview

SBIR (Small Business Innovation Research，小型企業創新研發計畫) 是經濟部推動的旗艦級創新補助計畫，旨在鼓勵中小企業進行技術與服務創新研發，提升產業競爭力。本技能提供完整的計畫書撰寫指引，從創新論述到市場分析，從經費編列到產業別策略。

核心原則：SBIR 計畫書必須同時展現技術創新性、市場可行性、商業化潛力及產業效益。 與學術研究計畫（如 NSTC）不同，SBIR 強調的是「從創新到市場」的完整路徑。

When to Use This Skill

此技能適用於：

• 規劃 SBIR Phase 1/2/2+ 計畫書架構
• 撰寫創新論述與技術說明
• 進行市場分析與競爭優勢論述
• 規劃商業化策略與營收預估
• 編列經費與撰寫預算說明
• 準備審查簡報（Phase 1）
• 回應審查委員意見
• 了解不同產業別的申請策略
• 避免常見的撰寫錯誤

SBIR vs NSTC 關鍵差異

理解 SBIR 與 NSTC 的本質差異是成功的第一步：

維度	SBIR (經濟部)	NSTC (國科會)
目標對象	中小企業	學術研究人員
核心目標	技術創新 → 商業化	科學突破 → 學術貢獻
評審組成	業界專家為主	學界專家為主
評審重點	市場潛力、產業效益	學術創新、研究方法
文獻探討	簡要，聚焦技術差異化	深入完整
市場分析	核心必要	不重要
商業模式	核心必要	不需要
預期成果	產品、營收、技術移轉	論文、專利、學術影響力
團隊介紹	企業實績、產業經驗	學術發表、研究經歷
經費編列	含自籌款規劃	全額補助

關鍵心態轉換：SBIR 審查委員問的是「這能不能賣？能賣多少？對產業有什麼貢獻？」而非「這在學術上有什麼突破？」

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SBIR 計畫階段概覽

Phase 1：先期研究（先期規劃）

目標：驗證創新構想的可行性

項目	內容
補助上限	150 萬元（2026年起調高）
期程	6 個月
補助比例	最高 50%（需自籌 50%）
審查方式	簡報審查為主
重點	創新構想、問題定義、初步可行性驗證

適合對象：

• 有創新想法但尚未驗證可行性
• 需要進行初步技術研究或市場驗證
• 首次申請 SBIR 的企業

Phase 2：研究開發（細部計畫）

目標：進行產品雛形開發、小量試產或服務試營運

項目	內容
補助上限	1,200 萬元（2026年起調高）
期程	6-24 個月
補助比例	最高 50%
審查方式	計畫書審查 + 簡報審查
重點	技術可行性、產品開發、市場驗證、商業化規劃

適合對象：

• 已完成 Phase 1 或已有初步可行性驗證
• 準備進入產品開發階段
• 有明確的商業化路徑

Phase 2+：加值應用

目標：將研發成果商業化、規模化

項目	內容
補助上限	600 萬元（2026年起調高）
期程	依計畫而定
重點	商業化、市場拓展、營收成長

適合對象：

• 已完成 Phase 2 並有初步產品
• 準備進入市場推廣階段
• 需要資金支持規模化

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申請資格

基本資格

符合「中小企業認定標準」之國內公司、有限合夥或商業登記：

1. 實收資本額：新台幣 1 億元以下，或
2. 員工人數：經常僱用員工數未滿 200 人

排除條件

以下情況不得申請：

• ❌ 有陸資投資
• ❌ 外國營利事業在台設立之分公司
• ❌ 近 5 年內有政府計畫重大違約
• ❌ 近 3 年內有欠稅紀錄
• ❌ 嚴重違反環保、勞工、食安等法規
• ❌ 銀行拒絕往來戶

同時申請限制

• 每家企業同一時間執行中的 SBIR 計畫以 2 案 為限
• 申請第 2 案需前案評分達 88 分以上

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計畫書核心架構

Phase 1 計畫書/簡報結構

Phase 1 通常以「簡報審查」為主，內容需涵蓋：

1. 公司簡介 (1-2 頁)

   • 公司基本資料
   • 團隊核心能力
   • 相關研發經驗

2. 問題陳述與創新構想 (3-5 頁)

   • 要解決的問題/客戶痛點
   • 現有解決方案的不足
   • 你的創新構想
   • 技術/服務創新點

3. 可行性評估規劃 (2-3 頁)

   • 如何驗證可行性
   • 研究/測試方法
   • 預期驗證成果

4. 市場初步分析 (1-2 頁)

   • 目標市場
   • 潛在客戶
   • 市場規模估計

5. 時程與經費 (1 頁)

   • 6 個月工作時程
   • 經費編列概要

Phase 2 計畫書結構

Phase 2 需要完整的計畫書，結構如下：

1. 公司概況 (2-3 頁)

   • 公司基本資料與沿革
   • 組織架構與股東結構
   • 營運與財務狀況
   • 過去研發成果與專利
   • 政府計畫執行實績

2. 計畫目標與創新性 (5-8 頁)

   • 計畫背景與問題定義
   • 研發目標（具體、可量化）
   • 創新性論述（與現有技術比較）
   • 技術指標與規格

3. 研發方法與執行策略 (8-12 頁)

   • 研發方法與技術路徑
   • 工作項目分解
   • 各階段查核點
   • 潛在問題與對策
   • 甘特圖

4. 市場分析與商業化規劃 (5-8 頁)

   • 目標市場分析 (TAM/SAM/SOM)
   • 競爭分析
   • 價值主張
   • 商業模式
   • 營收預估

5. 團隊能力 (2-3 頁)

   • 計畫主持人資歷
   • 核心團隊成員
   • 外部合作夥伴

6. 經費編列 (2-3 頁)

   • 各類費用明細
   • 費用說明與理由

7. 預期成果與產業效益 (2-3 頁)

   • 量化成果指標
   • 經濟效益
   • 產業影響

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審查標準

核心評審維度

1. 創新性 (Innovation)

   • 技術/服務是否具有創新性？
   • 與國內外現有技術相比有何突破？
   • 是否解決了真實的市場問題？

2. 可行性 (Feasibility)

   • 技術方法是否可行？
   • 時程規劃是否合理？
   • 團隊是否有能力執行？

3. 市場潛力 (Market Potential)

   • 目標市場規模是否足夠大？
   • 是否有明確的客戶需求？
   • 競爭優勢是否可持續？

4. 產業效益 (Industry Impact)

   • 對產業升級的貢獻？
   • 經濟效益（營收、就業）？
   • 技術擴散效果？

5. 團隊能力 (Team Capability)

   • 主持人資歷與經驗
   • 團隊專業互補性
   • 過去執行實績

6. 經費合理性 (Budget Appropriateness)

   • 經費編列是否合理？
   • 是否與工作內容相符？
   • 自籌款規劃是否可行？

評分門檻（工程司參考）

分數	等級	說明
92+	Top 5%	傑出研究獎候選
88+	Top 15%	可申請第 2 案
81+	Top 55%	通過門檻
80 以下	-	不建議核定

⚠️ 評分標準可能因領域而異，請以官方公告為準

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經費編列

經費類別與限制

類別	說明	建議比例
人事費	計畫相關人員薪資	≤ 60%
耗材費	實驗材料、軟體授權等	依需求
設備使用費	設備租賃或使用費	依需求
技術引進費	技術授權、顧問費	依需求
委託研究費	外包研發項目	≤ 30%
國外差旅費	國際會議、合作交流	7-10 萬
其他費用	文獻、專利申請等	依需求

經費編列原則

1. 每筆費用都要有理由

   • 與計畫工作項目對應
   • 說明為何需要、如何計算

2. 避免過高的單一項目

   • 大額設備需說明必要性
   • 說明為何無法使用現有設備

3. 人事費要合理

   • 符合市場行情
   • 人力配置與工作量相符

4. 自籌款規劃要可信

   • 說明資金來源
   • 展現執行決心

詳細指引請參考 references/budget_preparation.md

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產業別差異化策略

SBIR 涵蓋六大產業領域，各有不同的審查重點：

1. 機械 (Machinery)

常見主題：智慧製造、自動化設備、精密機械
審查重點：

• 生產效率提升數據
• 國產化比例
• 設備規格與性能指標

2. 民生化工 (Chemical & Materials)

常見主題：新材料、綠色製程、循環經濟
審查重點：

• 環保與永續面向
• 製程創新
• 成本效益分析

3. 生技 (Biotechnology)

常見主題：醫療器材、新藥開發、檢測技術
審查重點：

• 法規路徑（FDA、TFDA）
• 臨床驗證計畫
• IP 策略

4. 服務 (Services)

常見主題：數位轉型、平台服務、商業模式創新
審查重點：

• 服務創新性
• 用戶體驗設計
• 營運模式可行性

5. 資通 (ICT)

常見主題：AI/ML、IoT、雲端服務、資安
審查重點：

• 技術架構
• 資料安全
• 擴展性

6. 電子 (Electronics)

常見主題：半導體、電子元件、系統整合
審查重點：

• 技術規格
• 供應鏈整合
• 國際競爭力

詳細指引請參考 references/industry_specific_guidance.md

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撰寫策略重點

創新性論述

Do ✅

• 明確說明與現有技術的差異
• 提供比較數據（效率提升 X%、成本降低 Y%）
• 說明為何這個創新重要（解決什麼問題）
• 有初步驗證數據更佳

Don't ❌

• 只說「創新」但沒有具體說明
• 誇大不實的宣稱
• 忽略競爭技術的存在
• 抄襲現有技術

市場分析

Do ✅

• 使用 TAM/SAM/SOM 框架
• 引用可信的市場研究數據
• 說明具體的目標客戶
• 有潛在客戶的 LOI 加分

Don't ❌

• 只說「市場很大」
• 使用不可信來源
• 忽略競爭分析
• 沒有說明如何取得市場

執行規劃

Do ✅

• 工作項目分解明確
• 時程合理可行
• 有清楚的查核點
• 包含風險對策

Don't ❌

• 時程過於樂觀
• 工作項目模糊
• 沒有考慮潛在問題
• 查核點不具體

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常見錯誤

1. 創新性不明確

   • 沒有說清楚「新在哪裡」
   • 與競品的差異不明顯

2. 市場分析薄弱

   • 只有「市場很大」的空泛描述
   • 沒有具體的客戶驗證

3. 時程過於樂觀

   • 低估開發難度
   • 沒有緩衝時間

4. 經費編列不合理

   • 人事費比例過高
   • 沒有說明計算基礎

5. 團隊介紹不完整

   • 只列名字沒有說明能力
   • 核心能力與計畫不相關

6. 商業化規劃模糊

   • 只說「會賣」但沒說「怎麼賣」
   • 營收預估沒有根據

詳細說明請參考 examples/common_mistakes.md

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官方資源

網站

• SBIR 官方網站: https://www.sbir.org.tw/
• 中小及新創企業署: https://www.sme.gov.tw/
• 計畫書範本下載: https://www.sbir.org.tw/download

聯絡方式

• SBIR 服務專線: 0800-888-968
• 諮詢信箱: sbir@moea.gov.tw

範本檔案

請參考 templates/ 目錄，包含：

• Phase 1 計畫書/簡報範本
• Phase 2 計畫書範本
• 經費編列表格

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參考文件

本技能包含以下詳細參考文件：

文件	說明
references/sbir_guidelines.md	SBIR 官方規範詳解
references/phase1_strategy.md	Phase 1 撰寫策略
references/phase2_strategy.md	Phase 2 撰寫策略
references/phase2plus_strategy.md	Phase 2+ 撰寫策略
references/review_criteria.md	審查標準深入解析
references/budget_preparation.md	經費編列完整指南
references/market_analysis.md	市場分析撰寫指南
references/commercialization.md	商業化策略規劃
references/industry_specific_guidance.md	六大產業別差異化策略
examples/successful_cases.md	成功案例分析
examples/common_mistakes.md	常見錯誤與改進建議
examples/reviewer_insights.md	審查委員觀點

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免責聲明

⚠️ 重要提醒：本指南僅供參考，不保證申請一定通過。SBIR 計畫規範可能隨時更新，請務必以經濟部中小及新創企業署官方公告為準。

建議申請者：

1. 參加官方說明會
2. 下載最新年度的申請須知
3. 諮詢 SBIR 服務專線
4. 請有經驗的顧問協助審閱